国内民商事仲裁司法监督制度研究
孙瑞玺
(山东达洋律师事务所 山东 东营 257094)
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【内容提要】撤销仲裁裁决和不予执行仲裁裁决是人民法院对国内民商事仲裁进行司法监督的二种主要方式.但监督的范围过宽,不符合世界潮流.撤销仲裁裁决案件中的重新仲裁存在缺陷,需要完善.不予执行仲裁裁决制度中仲裁裁决不能预先排除人民法院对裁决的实体和适用法律方面的审查.二种监督方式之间存在矛盾和冲突,在立法上应当进行修改.
【关键词】民商事仲裁、撤销仲裁裁决、重新仲裁、不予执行裁决、实体、程序
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目次
一.引言
二.撤销仲裁裁决制度
(一)撤销仲裁裁决司法审查的范围
(二)审理撤销裁决案件的法律程序
(三)重新仲裁
三.不予执行仲裁裁决制度
(一) 不予执行仲裁裁决司法审查的范围
(二)关于仲裁裁决能否预先排除适用该制度
四.二种制度之间的冲突及解决办法
(一) 二种制度的比较及冲突
(二)解决办法
五.立法建议
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一.引言
国内民商事仲裁(以下简称种裁),是指纠纷当事人在自愿的基础上达成协议,将纠纷提交非司法机构的第三者审理,并作出对争议各方有拘束力的裁决的一种解决纠纷的制度或者方式.[1]作为一种制度化的司法外解决争议的方式,它与国家的诉讼制度和法院的司法活动存在着密切的关系.自仲裁与诉讼接轨以来,如何理顺仲裁与诉讼的关系,始终是民事诉讼理论和仲裁理论、司法实务中的重大课题.
仲裁与诉讼的关系,实质就是仲裁与司法权的关系,或者说是仲裁机构与法院的关系,是指司法(或者法院)对仲裁的支持①和监督关系.
法院对仲裁的监督关系,主要表现为以下二个方面:其一是开庭前的监督,即对仲裁协议的效力的审查与确认.仲裁法第20条规定,当事人可以请求人民法院审查并确认仲裁协议的效力.其二是仲裁裁决后的监督,即对仲裁裁决的司法复审.[2]该监督又可具体分为二种制度,即申请撤销仲裁裁决制度和申请不予执行裁决制度.仲裁法第58条至61条对申请撤销仲裁裁决作了规定.民事诉讼法第217条对不予执行仲裁裁决作了规定.
本文以人民法院撤销裁决制度和不予执行裁决制度的司法监督方式为研究对象,采取理论联系实际的方法,指出该二种制度中存在的问题及冲突,并提出自己解决问题和矛盾的办法,以求教于专家及同仁.
二.关于申请撤销仲裁裁决制度
申请撤销仲裁裁决制度,是指对于符合法律规定情况的仲裁裁决,经由当事人提出申请,人民法院组成合议庭审查核实,裁定是否撤销仲裁裁决的制度.
仲裁法第58条至61条、最高人民法院《关于审理当事人申请撤销仲裁裁决案件几个具体问题的批复》和最高人民法院《关于人民检察院对撤销仲裁裁决的民事裁定提起抗诉人民法院应如何处理问题的批复》等,对申请撤销仲裁裁决制度的申请时间、级别管辖和人民法院的审查范围、审理期限、处理方式和法律文书文书适用都作了明确的规定.
(一)撤销仲裁裁决司法审查的范围
关于撤销裁决审查的范围,争议的问题有二：
1.程序与实体之争
对仲裁决法第58条的规定,司法实务中,往往称为程序审查.现以该条的规定为例,进行具体分析.第58条第一、二、六项,即“没有仲裁协议" 、“裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁" 、“仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿,徇私舞弊,枉法裁判行为",上述规定,既不同于严格意义上的程序内容,因为上述审查内容必须依据有关仲裁争议的具体情况来判断从而牵涉到有关裁决的实体因素,又有别于实体内容,因为它并没有对当事人争议的是非曲直进行直接的判断,而是另辟蹊径,从间接的角度否定裁决的合法性;第三项,即“仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序",显而易见属于对仲裁程序的监督;第四、五项,即“裁决所根据的证据是伪造的" 、“对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据",属于对仲裁实体内容的监督.
笔者作出上述判断的理由是对程序和实体概念的认识.众所周知,传统法学理论将法分为实体法和程序法.与上述分类相对应,法律规范分为实体法规范和程序法规范,法律问题可分为实体法问题和程序法问题.尽管对上述分类理论界存在分歧,[3]但笔者认为,严格意义上的仲裁程序,主要包括对仲裁的申请和受理手续、仲裁庭的组成、仲裁庭开庭和裁决的具体规则、裁决的撤销和执行规则等保证权利和义务得以实施的程序的规则.实体内容,则是指与当事人的权利义务有直接联系的有关事实与法律,即争议的事实是否确凿,适用的法律②是否正确.
第58条第3款,即“人民法院认定该裁决违背社会公共利益的,应当裁定撤销",属于实体方面的监督.
“公共利益',不同法系有不同的称谓,大陆法系国家称为“公共秩序",英美法系国家称为“公共政策",台湾地区法律称为“公序良俗",通常都是指国家社会之存在及其发展所必要的一般秩序.┅┅,乃至私有财产、财产继承,皆属于公共秩序.[4]根据公共利益的内容及类型[5]来看,属于实体内容的监督.
笔者认为,仲裁法上述规定,人民法院对仲裁裁决的司法监督不仅包括程序,而且包括实体.所以将撤销仲裁裁决的审查认为仅是程序审查是没有法律依据.
2.撤销仲裁裁决的司法审查范围的适当性
世界主要国家的国内法、国际条约和国际惯例中通行的监督范围,或者说国际社会的立法通例,主要包括:争议的事项没有可仲裁性,当事人无行为能力,当事人无陈述机会,缺乏仲裁协议或仲裁协议无效,仲裁庭组成不当,仲裁程序不当或违法,仲裁员超越权限,仲裁员欺诈、受贿渎职,裁决形式缺陷,仲裁违反公共政策等等.[6]即通行的做法是对非实体内容进行广泛的监督,对于仲裁裁决的实体内容的监督仅以公共政策审查为限.[7]对其他实体内容不予干预.总之,缩小司法审查的范围,弱化法院对仲裁的监督和干预,是大多数国家的仲裁立法和实践的一般趋势.
而仲裁法却对仲裁裁决在实体内容与非实体内容方面都实行充分的、严格的司法监督.存在监督内容不当的弊端.
司法监督不当,主要指人民法院在撤销裁决制度中司法审查的范围过宽,既包括程序监督,也包括实体监督.与大多数国家和地区的仲裁立法与实践的一般趋势相冲突.为此有的学者提出了人民法院撤销裁决程序司法审查的范围:(1)当事人在合同中没有订立仲裁条款或没有达成书面的仲裁协议的;(2)裁决的事项不属于仲裁协议的范围或仲裁机构越权仲裁的:(3)仲裁庭的组成或者仲裁的程序与仲裁规则不符的;(4)申请人没有得到指定仲裁员或者进行仲裁程序的通知,或者由于不属于申请人负责的原因未能陈述意见的;(5)仲裁决员未能处断当事人提交的一切争端的;(6)仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿、循私舞弊、枉法裁断行为的;(7)裁决以贿赂、欺诈或者其他不正当方式取得的.[8]
上述观点克服了仲裁法监督内容不当的弊端,笔者认为,人民法院授引社会公共利益作为撤销的根据时,应当明确公共利益作用的对象是裁决的实体内容,而不是程序内容.同时根据大多数国家的通行的的做法,当仲裁裁决违反国家公共利益时,法院可以对仲裁裁决进行监督与纠正,而不必囿于当事人的申请.
(三)审理撤销仲裁裁决案件的法律程序
仲裁法对审理撤销仲裁裁决案件适用何种法律程序没有作具体规定.因此,仲裁委员会所在的中级人民法院组成合议庭后适用何种程序进行审理做法不一.有的只进行书面审理,便作出裁定.笔者称为书面审方式;有的则公开开庭听证,听取申请人与被申请人的意见后作出裁定.笔者称之为听证方式.但通行的做法是书面审方式.
书面审方式的法律依据是民事诉讼法第152条第1款的规定.但该规定的适用范围是上诉案件.适用条件是案件事实清楚,合议庭认为不需要开庭审理.而申请撤销仲裁裁决案件不是上诉案件,直接适用书面审理方式没有法律依据.
听证方式,民事诉讼法及仲裁法均没有规定.从学理上讲,笔者认为,听证类似于庭前交换证据.根据最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第37条的规定,开庭审理前是否交换证据,取决是当事人的申请或者人民法院的决定.证据交换的目的是为了确定当事人争议的主要问题,为开庭审理做好准备.但申请撤销仲裁裁决案件不是民商事争议案件,而是申请人申请人民法院撤销仲裁庭作出的仲裁裁决的案件,只有申请人经过申请才能启动该程序.其目的是为了撤销仲裁庭业已作出的,且已发生法律效力的裁决,并不是直接解决当事人之间的争议.因此,申请撤销仲裁裁决案件适用民事诉讼的证据交换制度没有法律根据.
市人民政府关于印发《十堰市林地管理办法》的通知
湖北省十堰市人民政府
市人民政府关于印发《十堰市林地管理办法》的通知
十政发[1996]44号
各县市区人民政府，白浪开发区管委会，市政府各委、办、局，各县级事业单位，各大中型
企业，驻市各单位：
《十堰市林地管理办法》已经市政府1996年第4次常务会议通过，现印发给你们，望遵
照执行。
一九九六年七月二十二日
十堰市林地管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强林地的保护、管理和合理利用，根据《中华人民共和国森林法》、《
湖北省林业管理办法》、林业部《林地管理暂行办法》，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 十堰市范围内林地的保护、管理和利用适用本办法。
第三条 本办法所称林地是指郁闭度0.3以上的乔木林地、竹林地、疏林地、灌木林地
、未成林造林地、采伐迹地、火烧迹地、苗圃地和国家规划的宜林地。
林地按权属分为国有林地、集体林地、个人承包使用的林地。
第四条 林地所有者和使用者的合法权益受法律保护。
第五条 市人民政府林业行政主管部门负责全市林地管理和监督工作。
县(市、区)人民政府林业行政主管部门负责本辖区林地管理和监督工作。
其主要职责是：
(一)贯彻执行《森林法》和省、市林地管理的有关法规和政策；
(二)负责林地的调查、统计、监测消长变化；负责林地保护和开发利用规划的制定并监
督实施；
(三)审核批准征用、占用林地有关事宜，负责收取森林植被恢复费、林地补偿费和林木
补偿费；
(四)负责林地权属登记、变更，管理林地地籍；
(五)监督检查林地保护、管理和利用情况，协调林地权属争议；
(六)负责查处非法侵占、破坏林地和违法使用林地的行政案件，制止破坏林地的违法行
为；
(七)负责国有林地资产管理工作，依法对有偿使用的国有林地实行管理和监督；
(八)负责组织病虫害防治和森林防火工作。
第六条 各级土地、规划、城建、物价等部门应按本办法的规定积极支持配合林业行政
主管部门做好林地管理工作。
第二章 林地权属管理
第七条 林地的所有权分为全民所有和集体所有。
第八条 全民所有、集体所有的林地和个人使用的林地，由县(市、区)人民政府林业行
政主管部门登记造册，由县(市、区)人民政府核发林权证书。县(市、区)人民政府依照《森
林法》核发的林权证书，为该林地所有权或使用权的合法凭证。
第九条 核发林权证应具备下列条件：
(一)森林、林木、林地的权属无争议；
(二)界线清楚、标志明显，与毗邻单位有认界协议；
(三)面积、四至界线的登记文件和图面资料同实地吻合；
(四)有关图表完备、材料齐全；
第十条 县以上林业行政主管部门应建立、健全林地权属档案和林地地籍档案。
第十一条 国有林地使用权发生变更的，应向原发证机关申请办理权属变更登记手续，
更换林权证书，并办理林地资产变更手续。
第十二条 林地所有权和使用权发生争议的，按《森林法》第十四条规定处理。在林地
权属争议未解决以前，任何一方不得砍伐有争议林地上的林木和破坏有争议林地及附着物。
第三章 林地保护和利用管理
第十三条 依法享有林地使用权的单位和个人，必须保护、管理、合理利用林地资源，
防止水土流失和森林植被的破坏，不得擅自将林业用地变为非林业用地。确需改变用途的，
须报县以上林业行政主管部门批准。
第十四条 禁止毁林开荒，未经批准不得毁林采石、采矿、取沙、取土、修坟墓及其它毁
坏林地资源的行为。
严禁在二十五度以上陡坡林地开垦种粮、种菜，已开垦的应限期退耕还林。
严禁擅自移动、破坏林地权属界桩、界标等标志。
第十五条 经依法批准，临时使用林地进行勘察、修筑设施、采石、采矿、取沙、取土
等活动的单位和个人，应当采取保护林地的措施，不得造成周边林地的损坏。临时用地单
位应按用地数量在林业部门指定的地点营造相应面积的林木，或交纳森林植被恢复费。
第十六条 农村居民建设住宅需要使用林地的，须经县林业行政主管部门或乡林业工作
站签署意见，并依法办理审批手续。
第十七条 国营林业单位不得擅自改变林地用途，利用林地从事非营林生产活动。不得
擅自同意违法用地单位进入国有林地开展改变林地用途的经营活动。
第四章 占用、征用林地管理
第十八条 凡征、占用林地的单位或个人，在向土地管理部门提出申请时，应同时报市
、县(市、区)林业行政主管部门申请书一份。土地管理部门到现场勘验时，应通知市、县(
市、区)林业行政主管部门或授权的乡(镇、街办)林业工作站参加，并由市、县(市、区)林
业行政主管部门确认林地及林地面积。
土地管理部门接到征、占用林地单位或个人的申请后，须征得市县(市、区)林业行政
主管部门审核的书面意见，经依法审查同意后，按法定审批权限报县以上人民政府批准。
第十九条 市、县(市、区)林业行政主管部门对占用、征用林地的审核权限：
(一)征、占用林地十亩以下，由县(市)林业行政主管部门审核。十堰城区由区林业站初
审并签署意见，经市林业行政主管部门审核。
(二)征、占用林地十亩至二十亩的，由市林业行政主管部门审核。
(三)征、占用林地二十亩至二千亩的，由市林业行政主管部门审核，经市人民政府同意
后报省人民政府批准。
(四)个人建住宅征、占用林地由当地林业管理机构或其委托的单位签署书面意见，由县
以上林业行政主管部门批准。
第二十条 征用、占用林地单位必须按批准的数量、范围使用林地，需采伐林木的，应
在市、县(市、区)林业行政主管部门或委托的有关机构办理林木采伐许可证；需拆除林地上
直接为林业生产服务的设施、建筑等，需经市、县(市、区)林业行政主管部门批准。
第二十一条 未经市、县(市、区)林业行政主管部门同意，任何单位和个人不得擅自批
准征用、占用林地和核发林木采伐许可证。
第二十二条 申请征用、占用林地的单位和个人，应向县以上林业行政主管部门提交下
列文件。
(一)国务院主管部门或县以上地方人民政府按国家基本建设程序规定的主管部门批准的
计划任务书或批准文件；
(二)被征用、占用林地单位和个人的林权证书复印件或有关证明；
(三)规划部门的规征图；
(四)征用、占用林地和采伐林木的申请书；
(五)征用、占用林地的地点、面积、四至范围的说明及有关资料。
第二十三条 凡征、占用林地—律实行《使用林地许可证》制度。经县以上林业行政主
管部门审核后，由市林业行政主管部门发给林业部统一印制的《使用林地许可证》
第二十四条 对依法批准征、占用林地的单位和个人除按规定缴纳林地、林木补偿费、
安置补助费外，还必须缴纳森林植被恢复费。
森林植被恢复费按照《湖北省森林植被恢复费征收、使用、管理办法》规定的范围和标
准执行。由县以上林业行政主管部门征收。林地、林木补偿标准见附表。十堰市城区(含白
浪开发区)暂由市林业局征收，收入资金纳入市财政预算外资金管理，具体管理和使用办法
另定。
第二十五条 征收森林植被恢复费必须使用省财致厅、林业厅印制的统一票据。
第五章 奖励与处罚
第二十六条 符合下列条件之一的单位和个人，由县以上林业行政主管部门给予奖励：
(一)贯彻林地管理法律、法规、规章和政策，为保护、管理林地，维护林地所有者或使
用者的合法权益，做出突出贡献的；
(二)依法制止或者检举非法侵占林地和破坏林地行为的；
(三)合理规划和开发利用林地取得显著效益的；
(四)从事有关林地保护和开发利用的科学研究和技术推广取得重大成果的。
第二十七条 违反林地管理法规征用、占用林地，有下列情形之一的，由县(市、区)以
上林业行政部门按照中华人民共和国林业部制定的《林地管理暂行办法》有关处罚标准给予
行政处罚：
(一)未按规定的审批权限审核批准或弄虚作假骗取批准征用、占用林地的，或者超过批
准数量多占、多征林地的，责令限期退出所侵占的林地，拆除或没收其在侵占林地上新建的
建筑物和其他设施，并处以每平方米5元至15元罚款；造成森林植被破坏或其他实际损失的
，责令赔偿损失；
使用伪造、涂改或其他无效批准文件占用、征用林地的，按上述规定处罚；
(二)违法审批或未经林业主管部门审核同意的，批准征用、占用林地文件无效，对直接
责任人员，由所在单位或者上级机关给予行政处分。已经征用、占用林地的，按本条第(一)
款处理；
(三)违反本办法第二十五条规定，使用其它票据收取森林植被恢复费的，由市林业局没
收所收的经费，并追究当事人和单位领导人的责任；
(四)违反本办法第二十一条规定，由县以上林业行政主管部门按本条第(三)款规定处
理；
(五)违反本办法第十六条规定，农村居民建房未依法办理审批手续的，限期拆除所建房
屋，并处以每平方米5元至15元的罚款；
(六)未经县以上林业行政主管部门批准出让、转让、调换林地使用权的，责令退还，没
收其违法所得，限期拆除或者没收在该林地上的新建设施，并处以每平方米5元—至15元罚
款；造成林地破坏的，责令赔偿损失；
(七)违反本办法第十七条规定，国营林业单位未经县以上林业行政主管部门批准利用
林地从事非营林生产经营活动或擅自同意违法用地单位进入林地施工的，没收违法所得，限
期拆除或没收在该林地上的新建设施，并处以100000元以下罚款；集体、个人使用的林地，
未经县以上林业行政主管部门批准，私自从事非营林生产活动或擅自同意违法用地单位进入
林地施工，限期拆除或没收新建设施，并处以2000元至20000元的罚款；
(八)违反本办法第十四条规定，擅自移动或破坏林地权属界桩、界标的，责令限期恢复
；在规定期限内不能恢复的，按重新恢复所需的实际费用赔偿损失，并按每个界桩处以10元
至50元罚款；
(九)违反本办法第十四、十五条规定，造成林地破坏的，责令赔偿损失，并处以每平方
米5元至15元的罚款；被破坏的林地属于防护林地、特种用途林地，或具有重要生态、社会
价值森林类型的，予以加倍处罚。
第二十八条 伪造、涂改林权证书和其他有关林地权属图表资料的，处以5000元至1000
0元罚款。
第二十九条 国家工作人员玩忽职守，放弃管理造成林地管理失控、财产损失或者徇私
枉法，故意侵犯国家利益和林地所有者、使用者合法权益的，依照国家有关规定处罚。
第三十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或向人民法院起诉。逾期
不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以依法申请人民法院强
制执行。
第三十一条 罚没收入管理按《湖北省罚没收入管理办法》的规定执行。
第六章 附则
第三十二条 本办法由市林业局负责解释。
第三十三条 本办法自发布之日起施行。过去市下发的有关征用、占用林地文件与本办
法相抵触的，以本办法为准。
林 木 林 地 补 偿 标 准
┌─────────────────┬─────────────────┐
│ 林 木 │ 林 地 │
├───┬───────┬─────┼────────┬────────┤
│林 种│ 树木规格 │ 补偿费 │地 类 │ 补偿费 │
│ │（胸径、厘米）│（元/株） │ │（元/平方米） │
├───┼───────┼─────┼────────┼────────┤
│ │ 5以下 │ 5 │ 用材林地 │ 1 │
│ 针 ├───────┼─────┼────────┼────────┤
│ │ 5 ──10 │ 10 │ 经济林地 │ 2 │
│ 叶 ├───────┼─────┼────────┼────────┤
│ │ 10──15 │ 15 │ 薪炭林地 │ 1 │
│ 林 ├───────┼─────┼────────┼────────┤
│ │ 15以下 │ 20 │ 防护林地 │ 3 │
├───┼───────┼─────┼────────┼────────┤
│ │ 5以下 │ 3 │特种用途林地 │ 3 │
│ 阔 ├───────┼─────┼────────┼────────┤
│ │ 5──10 │ 6 │灌木林地 │ 0.5 │
│ 叶 ├───────┼─────┼────────┼────────┤
│ │ 10──15 │ 10 │竹林地 │ 1 │
│ 林 ├───────┼─────┼────────┼────────┤
│ │ 15以上 │ 15 │未成林造林地 │ 0.5 │
├───┼───────┼─────┼────────┼────────┤
│ │未结果或未投产│ 3──5 │ 宜林地 │ 0.5 │
│ 经 │ │ │ │ │
│ ├───────┼─────┼────────┼────────┤
│ 济 │初结果或初投产│ 5──10 │ │ │
│ │ │ │ │ │
│ 林 ├───────┼─────┼────────┼────────┤
│ │结果或投产三年│年产值计算│ │ │
│ │以上 │ │ │ │
└───┴───────┴─────┴────────┴────────┘
